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新华基金精准投资金种子酒 大赚后违规减持遭监管警示
2024-06-08 03:55    点击次数:184

两年前犯下的“案”,本以为已经被忘却,没想到该来的“罚”终究还是来了。

今年5月底,证监会发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》两份文件,史上最严减持新规落地,新华基金成为首批挨罚的机构。

5月31日,上交所官网披露监管函显示,新华基金旗下两只资管产品因持股比例变动达到1%时,未按规定及时履行信息披露义务,因此对其予以监管警示。

这件事实际上已经过去了近两年时间。据公告,2019年4月4日至2022年9月15日,新华基金旗下两只资管产品合计持有金种子酒5%以上股份。2022年5月10日,金种子酒披露新华基金减持股份计划公告,至2022年8月4日,上述两只资管产品合计减持2%。新华基金在持股比例变动达到1%时未按规定及时履行信息披露义务,而是迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情况。

值得注意的是,新华基金在这笔投资中获益不菲。本次涉案的两只基金新华基金-金种子1号资产管理计划(下称“金种子1号”)和新华基金-金种子2号资产管理计划(下称“金种子2号”)所持有股份均来自2019年4月金种子酒向新华基金定向增发的获配股份,发行价格为5.65元/股,获配金额约为2.9亿元,限售期36个月,定增后两只基金分别持有的金种子酒5.11%、2.69%股份。

彼时,市场有消息称华润将战投金种子酒,2022年2月16日这一消息成真。金种子酒控股股东金种子集团的唯一股东阜阳投发以非公开协议转让方式将所持金种子集团49%的股权转让给华润旗下华润战投。公告发出后,金种子酒的股价开启5连板,很快达到32.87元/股的历史高点。

随后,新华基金开始减持金种子酒,从2022年5月至11月,新华基金累计减持2631.09万股,仍持有公司股份约2502万股,持股比例降至3.8%。据红星资本局统计,减持完成后,新华基金合计套现约6.39亿元,比起当初定增时2.9亿的成本,赚得盆满钵满。

不可否认,新华基金这笔投资做得颇为亮眼,从投资入局到最后减持的时间节点把握都较为精准。但如果按规定提前披露减持结果,如此大规模减持行为想必会对股价造成影响,其收益或将大打折扣。这可能也是新华基金选择先减持后公告的原因。

不过,在金种子酒上大赚一笔后,新华基金却走向下坡路。2022年二季度末,新华基金管理规模达868.31亿元的顶峰后连续缩水七个季度,到2023年一季度末其管理规模已降至442.95亿元,几乎减少了一半。其中,货币基金从417亿元降至160亿元,债券型基金从291亿元降至216亿元,混合型基金从145亿元降至61亿元,股票型基金更是降至6亿元。

单从权益基金来看,截至5月31日,该公司旗下可统计今年以来、近一年、近两年、近三年收益率的权益类基金分别有26只、26只、26只、25只(只统计主代码基金,下同),收益率告负的产品数量分别为20只、25只、25只、25只。

规模大缩水背后,近两年新华基金大股东、管理层均发生了重大变动,基金经理团队流失也颇为严重。

2023年5月,新华基金大股东新华信托被重庆市第五中级人民法院裁定宣告破产,其持有的新华基金35.3103%的股份被放在阿里资产平台进行司法拍卖,在经过三轮流拍后,最终由金融街集团子公司北京华融综合投资有限公司及重庆市江北区国有资本投资运营管理集团有限公司以折价36%价格合拍拿下,前者拍得30.31%股权,后者拍得5%股权。

与此同时,在近一年时间里,新华基金从董事长到总经理、副总经理、董事、董秘、独董均出现了变动。2023年9月,入职新华基金仅两年的于春玲升任公司董事长,原中邮证券的首席风险官兼任合规总监杨金亮担任总经理。

基金经理团队的变动更为频繁。据Wind数据统计,从2021年初至今,新华基金累计离任的基金经理有18人,其中,栾超、于泽雨、马英、姚秋、王滨、张霖、付伟等7位基金经理在新华基金已任职超5年。同期,新华基金新招聘的基金经理一共是13位,而目前新华基金经理总共也仅为17人。